【2024年08月21日讯】（记者欣羽加拿大温哥华编译报导）近日，美国证券交易委员会（英文简称SEC）在法庭上取得胜利，向西温商人弗雷德里克‧ 兰福德‧夏普（Frederick Langford Sharp）追讨2,890万美元的罚金。夏普被指控为10亿美元股票欺诈案的“主谋”。
根据卑诗省最高法院近日公布的一项裁决，SEC获准冻结夏普在卑诗省的资产。
该命令禁止夏普出售或转移任何海外资产。
据《温哥华太阳报》报导，现年71岁的夏普在美国欠下了近2,890万美元的罚金。今年6月，卑诗省的即决法庭（summary court）裁定，可以强制执行这笔罚款。在美国的罚款中，只有约220万美元是由卑诗省证券委员会(B.C.Securities Commission)此前作出 的资产冻结令获得的。
8月14日（周三），夏普的律师——Narwal Litigation律师事务所的纳瓦尔(Joven Narwal)表示，他的当事人已经就冻结令和卑诗省法院有关罚款的即决判决提出了上诉。
根据卑诗省最高法院法官弗朗西斯(Amy D.Francis)本周公布的裁决，夏普必须提供一份资产清单。
然而，弗朗西斯已下令封存资产清单，直到美国针对夏普涉及的股票欺诈案的刑事诉讼结束为止。这是因为夏普担心这份清单可能会在美国刑事案件中对他不利。
SEC还必须等到这些刑事诉讼结束后才能获得这份清单，并且禁止与美国刑事检察官或调查人员分享这份清单。
两年多前，由于夏普没有回应SEC的指控，美国联邦法院对夏普10亿美元的股票欺诈案作出判决，要求其支付5,300万美元。
SEC指控夏普是一起大规模股票欺诈案的主谋，夏普利用复杂的平台隐藏了对几家低价股公司数百万股的控制。
在哄抬股价的骗局中，低价股票(通常被称为低价股)由所有者秘密囤积，并通过虚假促销以虚高的价格出售。这些股票随后被抛售，以牺牲毫无戒心的投资者的利益为代价获利。
对夏普的5,300万美元处罚包括偿还他在2011年至2019年期间在所谓的骗局中净赚的2,890万美元利润加上利息，以及近2,400万美元的罚款。
美国法院已经冻结夏普等涉案人员的全球资产，其中包括在加拿大、多米尼加、马尔他、菲律宾、圣露西亚和美国的银行帐户。
今年1月，美国检察官办公室宣布对夏普和其他涉案卑诗省居民提起证券欺诈和合谋证券欺诈的刑事指控。如果罪名成立，这些指控最高可判处20年监禁。
其他被指控的人包括43岁的素里居民柯特尼‧凯尔恩（Courtney M.Kelln），43岁的温哥华居民迈克‧韦尔德胡斯（Mike K.G.Veldhuis），以及来自安莫尔（Anmore）的55岁的保罗‧塞克斯顿（Paul Sexton）。
美国司法部长指控称，代号为邦德(James Bond)的夏普，在至少六年的时间里监管了3个项目：一项是复杂的提供离岸空壳公司等服务的项目;一项是被称为xphone和xmail的加密通信网路;还有一个是名为Q的会计系统，该系统跟踪客户的股票持有量、销售和收益。
夏普在卑诗省的资产规模尚不清楚。
据调查，卑诗省的房产纪录里没有夏普的房产。据卑诗省土地所文件显示，夏普和妻子特蕾莎自上世纪90年代中期以来一直居住在西温，这所房子是完全以他妻子的名义购买的。根据卑诗省评估局(B.C.Assessment Authority)的纪录，该房屋目前的价值为212万加元。◇
责任编辑：李盈